FinCEN, parte del Tesoro de EE. UU., emitió un borrador de reglas diseñado para brindar transparencia a la propiedad de las empresas fantasma, un mecanismo habitualmente utilizado por los corruptos para ocultar sus acciones. Además, FinCEN propone un mayor escrutinio de todos los acuerdos inmobiliarios en efectivo, lo que podría dificultar que los corruptos disfruten de los frutos de sus irregularidades.
La Casa Blanca también acaba de publicar la primera estrategia estadounidense de este tipo para combatir la corrupción. La estrategia proporciona un enfoque de todo el gobierno y una hoja de ruta integral para ampliar los esfuerzos de EE. UU. a nivel nacional e internacional, con socios gubernamentales y no gubernamentales, para prevenir, limitar y responder a la corrupción y los delitos relacionados.
En muchos sentidos, esta noticia constituye el punto culminante de un año marcado por promesas de mayores esfuerzos para hacer cumplir la ley en la lucha contra la corrupción.
El borrador de las reglas de FinCen se relaciona con la legislación del pasado mes de enero que requería que la Red de Ejecución de Delitos Financieros del Tesoro creara una base de datos centralizada que contenga información sobre los propietarios de compañías de responsabilidad limitada y otras entidades corporativas. El borrador de las reglas no aborda quiénes pueden acceder al registro de propiedad y cómo obtendrán acceso. FinCEN anunció que esos elementos se cubrirían en un conjunto posterior de reglas. Una mayor transparencia en esta área podría impulsar sustancialmente la diligencia debida de anticorrupción empresarial, ya que las empresas fantasma son un área de gran riesgo.
Los planes anunciados por FinCEN para aumentar el escrutinio de todos los acuerdos inmobiliarios en efectivo también podrían tener un efecto espeluznante y paralizador en la capacidad de los funcionarios corruptos para lavar sus ganancias mal habidas a través del mercado inmobiliario de EE. UU.
La creciente presión para disminuir el lado de la demanda de la corrupción, particularmente a la luz del impacto corrosivo de la corrupción en las estructuras sociales y de gobierno de los países en los que tiene lugar el soborno, es consistente con los objetivos de ESG, como lo demuestra el enfoque del Objetivo 16 del Pacto Mundial de las Naciones Unidas en instituciones estables.
La nueva estrategia de Estados Unidos en la Lucha contra la Corrupción se organiza en torno a cinco pilares de refuerzo de trabajo:
Incluye la priorización de la recopilación, el análisis y la colaboración de inteligencia sobre los actores corruptos y sus redes. Los actores corruptos y sus facilitadores se basan en las vulnerabilidades de los sistemas financieros internacionales y de los Estados Unidos para ocultar la propiedad de los activos y blanquear el producto de sus actividades ilícitas.
Estos incluyen abordar nuevas regulaciones de transparencia de beneficiarios reales que ayuden a identificar a los malos actores que se esconden detrás de estructuras corporativas opacas; la introducción de regulaciones únicas que se dirigen a los más cercanos a las transacciones de bienes raíces para revelar cuándo se utilizan los bienes raíces para ocultar dinero en efectivo mal habido o para blanquear el producto delictivo; trabajar con el Congreso y dentro de las regulaciones existentes para dificultar que ciertos guardianes del sistema financiero, incluidos abogados, contadores y proveedores de servicios fiduciarios y empresariales, eviten el escrutinio y trabajen con países socios a través de foros multilaterales, participación diplomática y cooperación en el cumplimiento de la ley; y creación de capacidad para fortalecer sus regímenes contra el lavado de dinero a fin de brindar mayor transparencia al sistema financiero internacional.
Cómo afecta este impulso en los esfuerzos anticorrupción a la ética y el cumplimiento
Si bien gran parte de la atención se centra en el lado de la demanda de la corrupción, existen consecuencias e implicaciones para la oficina de ética y cumplimiento. La noticia sigue a una serie de anuncios del Departamento de Justicia y la SEC que señalan una mayor presión de aplicación para tomar medidas enérgicas contra la responsabilidad individual por delitos corporativos, incluida una mayor presión a la corrupción corporativa.
Una de las principales consideraciones para los profesionales de la ética y el cumplimiento es una revisión estratégica de los programas de cumplimiento ético existentes. Esto incluye un análisis de:
Este podría ser un buen momento para revisar los programas de cumplimiento contra la corrupción y el lavado de dinero (AML) para garantizar la efectividad, incluido el nivel de conciencia y educación dentro de la fuerza laboral y por función y geografía, particularmente en áreas de alto riesgo. También es importante revisar los sistemas de informes e investigaciones y los esfuerzos para promover culturas de expresión y escucha.
El enfoque en el análisis de datos podría ser útil. Los reguladores planean involucrar al sector privado para que colabore en el seguimiento, desarrollo, mejora y aplicación de soluciones tecnológicas nuevas y existentes a los desafíos sistémicos en la prevención y detección de la corrupción. La implicación para las empresas es asegurarse de que están incorporando nuevas tecnologías y análisis de datos en sus propios programas de cumplimiento. La incorporación de tecnologías y programas de análisis de datos ya se ha identificado como una capacidad crítica y una mejor práctica para garantizar la efectividad del programa, fuera de la nueva orientación gubernamental.
Fuente: complianceandethics.org
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